履行誠信經營情形
評估項目 | 運作情形(註) | 與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 | ||
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是 | 否 | 摘要說明 | ||
一、訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策,並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾? |
V | (一)本公司已於107年3月訂定「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」,公司全體人員皆須以此為準繩,於內部管理及商業活動中確實執行誠信經營政策。 | 無重大差異。 | |
(二)公司是否建立不誠信行為風險之評估機制,定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,並據以訂定防範不誠信行為方案,且至少涵蓋「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款行為之防範措施? | V | (二)公司已建立有效之會計制度及內部控制制度,內部稽核人員定期查核以防範不誠信之營業活動發生。 | 無重大差異。 | |
(三)公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行,並定期檢討修正前揭方案? | V | (三)公司訂有企業倫理規範及獎懲辦法,並定期對員工宣導誠信行為之重要性,並透過內部稽核機制,定期評估不誠信行為,若遇環境變革所需修改,則修正前項辦法。 | 無重大差異。 | |
二、落實誠信經營 (一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款? |
V | (一)對往來之客戶與供應商於制訂合約時,明確述明雙方之權益義務。 | 無重大差異。 | |
(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,並定期(至少一年一次)向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形? | V | (二)本公司董事會授權管理部負責推動誠信經營政策與防範不誠信行為之制定及執行;並由稽核室,依權責監督及查核道德誠信經營之遵循情形,並定期向董事會報告由執行長辦公室、稽核室及行政部門為負責單位。 | 無重大差異。 | |
(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行? | V | (三)公司董事會議事規範訂定利益迴避制度,董事遇議案涉及自身利益,有害於公司利益之虞時,應予迴避。 | 無重大差異。 | |
(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果,擬訂相關稽核計畫,並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形,或委託會計師執行查核? | V | (四)已建立有效之會計制度及內部控制制度,並由內部稽核定期查核及委任會計師查核。 | 無重大差異。 | |
(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練? | V | (五)已定期安排誠信經營相關課程並鼓勵員工參加外部訓練課程。 | 無重大差異。 | |
三、公司檢舉制度之運作情形 (一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? |
V | (一)已訂有「錸寶科技股份有限公司檢舉制度」並設有員工申訴信箱,對於被檢舉對象,指派適當之負責人員處理。 | 無重大差異。 | |
(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制? | V | (二)已訂有相關調查作業程序,並建立保密機制。 | 無重大差異。 | |
(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? | V | (三)對於被檢舉人皆採取保護措施,免於遭受不當處置。 | 無重大差異。 | |
四、加強資訊揭露 公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所定誠信經營守則內容及推動成效? |
V | 公司網站設有專區揭露誠信經營守則,並遵守各項規範及法令,並依法公告相關資訊於公開資訊觀測站。 | 無重大差異。 | |
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」定有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所定守則之差異情形:本公司已於107年3月訂定「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」,並依此運作。 | ||||
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形) (一)本公司ㄧ向秉持著廉潔、透明、負責的態度經營,制定以誠信為基礎的政策,建立良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發展之經營環境。董事、經理人及受僱員工不論於對內或對外執行業務時皆代表本公司誠信經營之象徵。本公司對外網站、年報及公開說明書皆揭露誠信經營守則遵循情形。 (二)本公司董事會確切落實董事利益迴避之制度。 (三)本公司會隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,據以檢討擬定本公司之相關管理辦法。 (四)本公司遵守公司法、證券交易法、金融監督管理委員會認可之國際會計準則、相關法令及規範,以作為落實誠信經營之基本。 |
重大資訊防範內線交易相關教育訓練
課程名稱 | 上課日期 | 人數 | 總時數 | 附件 |
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重大資訊處理、防範內線交易、性騷擾防治、職務不法侵害預防、法令規章遵循、個人資料保護、企業社會責任政策 | 112.7.6 | 79 | 79 |
誠信經營相關教育訓練
課程名稱 | 上課日期 | 人數 | 總時數 | 附件 |
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誠信經營政策 | 111.10.19 | 69 | 69 |
人權措施政策相關教育訓練
課程名稱 | 上課日期 | 人數 | 總時數 | 附件 |
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人權措施政策宣導 |
110.12.14~110.12/16 110.12.22~110.12.23 |
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